Статья 15.23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг :: vuzlib.su
Ищите Господа когда можно найти Его; призывайте Его, когда Он близко. (Библия, книга пророка Исаии 55:6) Узнать больше о Боге
Главная Новости Книги Статьи Реферати Форум
ТЕКСТЫ КНИГ ПРИНАДЛЕЖАТ ИХ АВТОРАМ И РАЗМЕЩЕНЫ ДЛЯ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

Статья 15.23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг

.

Статья 15.23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг

1. Объектом правонарушения являются установленные правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, правила представления информации и документов в систему ведения реестра.

2. Объективная сторона рассматриваемого правонарушения представляет собой деяние (действие или бездействие), выражающееся в уклонении от передачи или нарушении срока передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

3. Согласно Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. "О рынке ценных бумаг" система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг (ст.8 Федерального закона о рынке ценных бумаг).

4. Реестр владельцев ценных бумаг - часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Регистратор (держатель реестра) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Согласно Федеральному закону о рынке ценных бумаг держателем реестра может быть эмитент, самостоятельно ведущий реестр, или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. Если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Федеральный закон об акционерных обществах определяет, что в обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор (п.3 ст.44).

5. В качестве основной обязанности эмитентов и номинальных держателей ценных бумаг Федеральный закон о рынке ценных бумаг закрепляет обязанность соблюдения правил предоставления информации в систему ведения реестра.

Так, Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг возлагают следующие обязанности по предоставлению информации и документов на зарегистрированных лиц и эмитента.

Зарегистрированные лица обязаны: предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; информацию об изменении своих данных; об обременении ценных бумаг обязательствами; предусмотренные законодательством документы для исполнения операций по лицевому счету.

Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами ФКЦБ РФ: подлинник решения о выпуске ценных бумаг; копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета); копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг; копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом; заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы; сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг представления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования.

6. Под уклонением необходимо понимать неисполнение требования регистратора или иных заинтересованных лиц о предоставлении предусмотренных действующим законодательством информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в течение длительного времени после предъявления соответствующего требования, без уведомления о причинах бездействия.

7. Как видно из анализа нормативных актов, регламентирующих порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, срок передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в большинстве случаев законодателем не установлен, за исключением срока представления эмитентом информации и документов в случае заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, в также срока предоставления номинальным держателем списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является.

8. Диспозиция рассматриваемой статьи не определяет субъекта ответственности. Исходя из анализа диспозиции комментируемой статьи, можно предположить, что субъектом правонарушения может быть как зарегистрированное лицо, так и эмитент.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Положение о ведении реестра предусматривает следующие виды зарегистрированных лиц - владелец, номинальный держатель и доверительный управляющий.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не владеющий этими ценными бумагами.

Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению закрепленных ими прав.

9. Субъективная сторона характеризуется виной в форме умысла или неосторожности. При этом уклонение от предоставления информации и документов может быть совершено только умышленно.

.

Назад

Главная Новости Книги Статьи Реферати Форум
 
 
 
polkaknig@narod.ru © 2005-2006 Матеріали цього сайту можуть бути використані лише з посиланням на даний сайт.